j9九游会真人行为国信证券时任摊派股票质押式回购业务的高管-九游娱乐(中国)网址在线
发布日期：2024-05-26 07:13 点击次数：197
（原标题：国信证券被出具警示函，存在基金投资款被协作方挪用等问题）
4月19日，深圳证监局发布了两则警示函，波及国信证券（002736.SZ）及关联高管。
其中一则警示函走漏，因合规内控存在多项问题，深圳证监局对国信证券吸收出具警示函措施。
图片着手：中国证监会深圳监管局官网
经查，国信证券合规内控存在以下问题：
一是股票质押式回购业务个别方针黑名单处治不到位、个别方针尽责打听不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条款展期变成大额失掉。
二是纾困产物处治不及，部分纾困资管产物投向纾困用途的资金未达到步履比例。
三是私募子公司处治不到位，个别产物未经备案开展业务、个别基金部分投资款被协作方挪用。
四是存在为金融机构过甚处治产物回避监管提供便利、为未备案的私募产物提供外包作事、信息间隔墙轨制试验不到位等问题。
另一则警示函则指出，国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别方针黑名单处治不到位、个别方针尽责打听不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条款展期变成大额失掉。杜海江，行为国信证券时任摊派股票质押式回购业务的高管，对上述非法活动负有指点累赘。
凭据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治宗旨》第三十二条第一款的步履，深圳证监局决定对杜海江吸收出具警示函的行政监管措施。
国信证券前身是1994年6月30日竖立的深圳国投证券有限公司j9九游会真人，公司总部设在深圳。适度2023年9月末，公司注册本钱96.12亿元。